众泰汽车:关于对深圳证券交易所2023年年报问询函回复的公告

本公司及董事会全体成员保证本公告内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

众泰汽车股份有限公司(以下简称“公司”、“众泰汽车”)于2024年5月7日收到深圳证券交易所下发的《关于对众泰汽车股份有限公司2023年年报的问询函》(公司部年报问询函〔2024〕第 86号)(以下简称“问询函”),要求公司就问询函中的问题作出说明。公司收到问询函后高度重视,立即组织相关部门会同年审机构对问询函所涉及的问题进行核查、分析,逐项予以落实。现按照问询函要求,将回复内容公告如下:

问题一、年报显示,你公司监事娄国海无法保证相关定期报告内容的真实性、准确性、完整性,且对除《关于公司拟续聘会计师事务所的议案》外其他议案表决弃权意见,原因为公司通知较晚导致其无合理时间对有关内容进行核实。请你公司:

(一)请娄国海说明无法保证年报真实、准确、完整的真实原因及主要关切事项,是否已认真阅读定期报告全文并就定期报告是否存在重大编制错误或遗漏进行重点关注,是否已履行忠实勤勉义务,并提供相关证明材料;

经核查,公司于2024年4月26日晚间将公司2023年年报及第八届监事会第八次会议会议材料发送给公司监事娄国海先生。

根据娄国海先生提供的《关于对众泰汽车 2023年年报相关事项的说明》,娄国海先生收到材料后,娄国海先生认线年年度报告(以下简称“年报”)后认为年报不存在重大编制错误或遗漏,已履行忠实勤勉义务,但因其系公司股东长城(德阳)长富投资基金合伙企业(有限合伙)的母公司中国长城资产管理股份有限公司下属浙江分公司的副总经理,会议相关议案需要其北京总公司审核后方能在公司第八届监事会第八次会议上表决。公司召开第八届监事会第八次会议时,因没有充分时间对相关会议资料与公司及年审会计师核实,基于谨慎性考虑,北京总公司指示娄国海先生对年报发表了无法保证内容的真实性、准确性、完整性的书面确认意见,且对除《关于公司拟续聘会计师事务所的议案》外其他议案表决弃权意见。

(二)请说明你公司在董事会、监事会审议年度报告前是否向全部董事、监事发送定期报告及相关资料,是否预留充足时间供相关人员审阅,以及你公司人员与相关董事、监事的沟通情况;

公司工作人员已于2024年4月26日-29日陆续将公司第八届董事会第八次会议、第八届监事会第八次会议会议材料发送给公司全部董事、监事,故审议年报前公司已向全部董事、监事发送定期报告及相关资料,并已预留时间供相关人员审阅。相关年报编制人员实时与董事、监事进行沟通,公司各位董事、监事审核过程中,针对重点关注的财务报告、内部控制、公司治理、诉讼、2023年度经营成果、2024年公司发展规划等情况与公司进行了充分沟通,除监事娄国海先生外,均对年报发表了保证内容的真实性、准确性、完整性的书面确认意见。

(三)请公司逐一说明全体董事、监事和高级管理人员针对年报编制工作的履职情况,分析说明是否充分履行了忠实和勤勉义务,是否在认真审查定期报告的基础上出具了恰当的意见,并说明公司拟采取或已采取何种措施保证上市公司治理有效性。

1 胡泽宇 董事长 ①参加1月5日审计委员会2024年第一次会议,对2023年度审计工作的审计范围、审计基本情况、初步确定的关键审计事项、会计师事务所和相关审计人员的独立性问题、重要时间节点、年报审计要点、人员安排等相关事项进行了沟通; ②参加4月14日审计工作进度会议,与会计师、公司相关部门人员沟通年报审计进度和在年报审计过程中遇到的问题及解决方案; ③参加4月29日审计委员会2024年第二次工作会议,审议了公司2023年年度财务报表、财务决算报告、内部控制评价报告等事项; ④听取公司总裁、副总裁、董事会秘书对年报编制工作进展、问题及解决方案的汇报; ⑤审阅公司编制的财务报表,并在注册会计师出具初步审计意见后,对公司财务报告进行了再次审阅; ⑥审阅公司董事会相关议案; ⑦参加第八届董事会第八次会议,审议公司2023年年度报告及相关议案并表决。

2 连刚 董事、总裁 ①根据公司董事会要求,在总裁办公会明确要求公司各相关部门开展年报编制和审计配合工作,在后续总裁办公会上听取相关部门的工作汇报; ②就年报编制过程中涉及的问题及解决方案向董事长汇报;③参加第八届董事会第八次会议,审议公司2023年年度报告及相关议案并表决,接受其他董事质询。

3 庄玉峰 董事 ①参加1月5日审计委员会2024年第一次会议,对2023年度审计工作的审计范围、审计基本情况、初步确定的关键审计事项、会计师事务所和相关审计人员的独立性问题、重要时间节点、年报审计要点、人员安排等相关事项进行了沟通; ②参加4月14日审计工作进度会议,与会计师、公司相关部门人员沟通年报审计进度和在年报审计过程中遇到的问题及解决方案; ③参加4月29日审计委员会2024年第二次工作会议,审议了公司2023年年度财务报表、财务决算报告、内部控制评 价报告等事项; ④线上参加听取公司总裁、副总裁、董事会秘书对年报编制工作进展、问题及解决方案的汇报; ⑤参加第八届董事会第八次会议,审议公司2023年年度报告及相关议案并表决。

4 黄邦德 董事 ①线上参加听取公司总裁、副总裁、董事会秘书对年报编制工作进展、问题及解决方案的汇报,了解公司经营现状、问题及解决方案; ②参加第八届董事会第八次会议,审议公司2023年年度报告及相关议案并表决。

5 吕斌 董事 ①线上线下参加听取公司总裁、副总裁、董事会秘书对年报编制工作进展、问题及解决方案的汇报并对编制工作提出按时完成审计工作的要求; ②参加第八届董事会第八次会议,审议公司2023年年度报告及相关议案并表决。

6 楼敏 董事 ①线上线下参加听取公司总裁、副总裁、董事会秘书对年报编制工作进展、问题及解决方案的汇报; ②参加第八届董事会第八次会议,审议公司2023年年度报告及相关议案并表决。

7 曾晓霞 独立董事 ①参加1月5日审计委员会2024年第一次会议,对2023年度审计工作的审计范围、审计基本情况、初步确定的关键审计事项、会计师事务所和相关审计人员的独立性问题、重要时间节点、年报审计要点、人员安排等相关事项进行了沟通; ②线日审计工作进度会议,与会计师、公司相关部门人员沟通年报审计进度和在年报审计过程中遇到的问题及解决方案; ③参加4月29日审计委员会2024年第二次工作会议,审议了公司2023年年度财务报表、财务决算报告、内部控制评价报告等事项; ④线上线下了解公司经营情况,针对公司面临的问题、解决方案及公司规范运作等与公司进行了沟通并提出建议; ⑤督促指导公司完成内部控制评价工作,审阅内部控制评价报告和外部审计机构出具的内部控制审计报告 ⑥监督外部审计机构的审计工作,对内部审计工作进行评估检查; ⑦参加第八届董事会第八次会。

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